境外投資備案登記（37号文備案登記）

境内居民（含境内機構和(hé / huò)境内居民個(gè)人(rén)）以(yǐ)投融資爲(wéi / wèi)目的(de)，以(yǐ)其合法持有的(de)境内企業資産或權益，或者以(yǐ)其合法持有的(de)境外資産或權益，在(zài)境外直接設立或間接控制的(de)境外企業的(de)，應遵守《國(guó)家外彙管理局關于(yú)境内居民通過特殊目的(de)公司境外投融資及返程投資外彙管理有關問題的(de)通知》規定，辦理境外投資備案（簡稱37号文備案）。37号文登記亦是(shì)中國(guó)自然人(rén)唯一(yī / yì ／yí)且合法合規持有境外公司股份的(de)途徑。

37号文登記的(de)時(shí)機和(hé / huò)辦理地(dì / de)點

企業在(zài)在(zài)境外上(shàng)市搭建紅籌架構的(de)，應在(zài)設立境外控股公司後、設立外商投資企業（簡稱WFOE）之(zhī)前，通過境内權益公司(内資公司)注冊地(dì / de)的(de)銀行辦理直接投資外彙登記。完成外彙登記後，方可辦理後續相關賬戶開立、資金彙兌等業務（含利潤、紅利彙出(chū)或彙回）。

37号文登記所需材料

• 書面申請
• 境内居民個(gè)人(rén)境外投資外彙登記表
• 拟辦理個(gè)人(rén)境外投資彙登記申請的(de)身份證掃描件
• 特殊目的(de)公司登記注冊文件及股東或實際控制人(rén)證明文件
• 前述中國(guó)自然人(rén)在(zài)境内持有的(de)内資公司營業執照、章程複印件
• 公司上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度的(de)資産負債表，利潤表、現金流量表
• 商業融資計劃書
• 境内外企業權力機構同意境外投融資的(de)決議書
• 其他(tā)可能要(yào / yāo)求的(de)補充材料

注意事項

• 境内運營實體（簡稱OPCO）設立未滿一(yī / yì ／yí)年，無實際經營的(de)，銀行一(yī / yì ／yí)般不(bù)接受37号文登記；
無論有多少股東，都需要(yào / yāo)一(yī / yì ／yí)起做37号文登記，否則需要(yào / yāo)出(chū)具承諾函表示現在(zài)及将來(lái)都不(bù)會就(jiù)同樣事項申請37号文登記；境内運營實體（簡稱OPCO）存在(zài)多個(gè)創始人(rén)(境内居民)時(shí)，通常建議每個(gè)創始人(rén)都單獨設立一(yī / yì ／yí)個(gè)BVI公司。如果多個(gè)創始人(rén)在(zài)同一(yī / yì ／yí)間BVI公司持股，當任何一(yī / yì ／yí)個(gè)創始人(rén)的(de)股份發生變化時(shí)，所有創始人(rén)都需要(yào / yāo)辦理變更登記。

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