注冊證券期貨服務公司

CEPA具體安排

• 允許香港、澳門服務提供者在(zài)内地(dì / de)設立合資期貨經紀公司
• 允許符合外資參股證券公司境外股東資質條件的(de)香港證券公司于(yú)内地(dì / de)具備設立子(zǐ)公司條件的(de)證券公司，在(zài)廣東省設立合資證券投資咨詢公司

對服務提供者的(de)要(yào / yāo)求

• 持有香港證監會牌照，并符合中國(guó)證監會規定條件
• 從事期貨經紀業務5年以(yǐ)上(shàng)并合法存續
• 近五年未受到(dào)過金融、證券監管機構、财政機、司法機構的(de)處罰
• 注冊資本實繳部分及股東權益折合人(rén)民币不(bù)低于(yú)5000萬元
• 最近2年連續盈利

所需文件

• 設立期貨經紀公司
  • 申請書
  • 股東會議決議書
  • 申請人(rén)基本情況表
  • 申請人(rén)及股東股權背景基本情況說(shuō)明
  • 最近2個(gè)會計年度的(de)審計報告
  • 公司注冊證明書
  • 香港證監會說(shuō)明函
  • 法律意見書
  • 股東會議關于(yú)拟轉讓股權的(de)決議
  • 申請人(rén)參股期貨經紀公司拟變更情況一(yī / yì ／yí)覽表
  • 服務提供者證明書
• 設立合資證券投資咨詢公司
  • 申請表
  • 合同、章程
  • 股權結構說(shuō)明
  • 股東的(de)營業執照或注冊證書、證券、金融業務資格證明
  • 董事會成員任職條件說(shuō)明及相關證明文件
  • 申請的(de)前3年境内外股東經審計的(de)财務報表
  • 公司持續發展支持說(shuō)明
  • 股東承諾文件
  • 香港證監會說(shuō)明函
  • 法律意見書
  • 企業名稱預核準通知書
  • 中國(guó)證監會要(yào / yāo)求的(de)其他(tā)文件

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